高齢顧客への投資勧誘ルールブック 「高齢顧客への勧誘による販売に係るガイドライン」が 増補版

日本証券業協会では、高齢顧客への勧誘による販売に係る適正な投資勧誘に努めるため、「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」等の一部改正及び「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則第５条の３の考え方」（高齢顧客への勧誘による販売に係るガイドライン）を制定、平成２５年１２月から施行している。本書では、ガイドラインに関する実務対応について、わかりやすく解説した。

目次 : １　社内規則の制定（高齢者ルールを付加する必然性/ 社内規則の内容/ 社内規則改定の判断）/ ２　高齢顧客の定義（「高齢顧客」の定義を定める方法/ 年齢基準に基づく段階的な手続きの必要性）/ ３　高齢顧客への勧誘による販売商品（商品限定の必要性・自発的な注文/ 勧誘可能な商品/ 役席者による事前承認/ 事前承認以外の手続き）/ ４　勧誘を行う場所、方法（外交先における勧誘のルール/ 電話による勧誘のルール/ 店頭での勧誘ルール/ インターネット取引/ 小規模営業所における勧誘態勢の整備/ 当日買付けの希望がある場合の対応）/ ５　約定結果の確認・連絡（約定後の連絡方法/ 役席者自身による約定後の連絡）/ ６　モニタリング（モニタリングの内容/ 取引内容の確認/ 社内規則の遵守状況の確認/ 通話録音等の保存義務/ 面談記録と記載例）