アメリカ投資顧問法

●米国バイサイド規制の全体像がわかる！

　資本市場に関する規制は、証券会社を中心としたセルサイド（売り手）に関する規制と運用会社や機関投資家を中心としたバイサイド（買い手）に関する規制とがあります。両者は表裏一体の関係にありますが、後者については日本語での情報が皆無に近い状態です。
　金融分野におけるクロスボーダー化の進展は著しく、世界の中でも圧倒的に大きな市場規模を誇るアメリカにおける規制や市場慣行は、日本にも大きな影響を及ぼします。アメリカ資本市場におけるバイサイド規制の内容を歴史的背景や実務上の知識、基本的な仕組み・慣行も含め、わかりやすくかつコンパクトに解説した初めての概説書。

【主要目次】
１章　はじめに−歴史的変遷
２章　投資顧問はいかなる者か
３章　投資顧問に対する連邦および州の権限
４章　ヘッジファンドおよび債務担保証券（CDO）のアドバイザー
５章　登録およびフォームADV
６章　投資顧問による広告
７章　アドバイザリー関係
８章　義務の履行
９章　ラップ・フィー・プログラム
10章　自己取引およびインサイダー取引
11章　記録保存義務
12章　チーフ・コンプライアンス・オフィサー（CCO）とその問題点
13章　投資顧問法のもとでのコンプライアンス、検査および法令執行
14章　限定的な私的訴権
15章　投資顧問の売買
16章　投資顧問ビジネスに関連する特別の問題
【追補／事項索引・判例索引】

【著者紹介】
岡田洋隆 : 外資系運用会社コンプライアンス部長兼法務部長。１９９９年慶應義塾大学法学部法律学科卒業、２００８年Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ　ｏｆ　Ｃａｌｉｆｏｒｎｉａ，Ｂｅｒｋｅｌｅｙ，Ｓｃｈｏｏｌ　ｏｆ　Ｌａｗ卒業（ＬＬ．Ｍ．）

鈴木謙輔 : 長島・大野・常松法律事務所パートナー。１９９９年東京大学法学部卒業、２０００年弁護士登録、２００６年Ｓｔａｎｆｏｒｄ　Ｌａｗ　Ｓｃｈｏｏｌ卒業（ＬＬ．Ｍ．）、２００６年〜２００７年Ｋｉｒｋｌａｎｄ　＆　Ｅｌｌｉｓ　ＬＬＰ（Ｃｈｉｃａｇｏ）勤務、２００７年〜２００９年金融庁総務企画局市場課勤務

白川もえぎ : アンダーソン・毛利・友常法律事務所パートナー。２００２年東京大学経済学部卒業、２００３年弁護士登録、２００８年Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ　ｏｆ　Ｃａｌｉｆｏｒｎｉａ，Ｂｅｒｋｅｌｅｙ，Ｓｃｈｏｏｌ　ｏｆ　Ｌａｗ卒業（ＬＬ．Ｍ．）、２００８年〜２００９年Ｓｕｌｌｉｖａｎ　＆　Ｃｒｏｍｗｅｌｌ　ＬＬＰ（Ｎｅｗ　Ｙｏｒｋ）勤務

佐藤智晶 : 青山学院大学法学部准教授、東京大学公共政策大学院特任准教授。２００３年東北大学法学部卒業、２００５年一橋大学大学院法学研究科修士課程修了、２００８年Ｗａｓｈｉｎｇｔｏｎ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ　Ｓｃｈｏｏｌ　ｏｆ　Ｌａｗ卒業（ＬＬ．Ｍ）、２０１０年東京大学大学院法学政治学研究科博士課程修了（東京大学博士（法学））

須田英明 : 長島・大野・常松法律事務所。２００５年東京大学法学部卒業、２００６年弁護士登録、２０１２年Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ　ｏｆ　Ｃｈｉｃａｇｏ　Ｌａｗ　Ｓｃｈｏｏｌ卒業（ＬＬ．Ｍ．）、２０１２年〜２０１３年三菱ＵＦＪ信託銀行株式会社勤務（本データはこの書籍が刊行された当時に掲載されていたものです）