金融商品取引法研究会

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投資助言業に係る規制 ドイツ法との比較を中心として 金融商品取引法研究会研究記録

金融商品取引法研究会

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Product Details

Genre
：
Society&Politics
ISBN/Catalogue Number
：
ISBN 13 : 9784890326921
ISBN 10 : 4890326928
Format
：
Books
Publisher
：
日本証券経済研究所
Release Date
：
June/2021
Release Country
：
Japan
Co-Writer, Translator, Featured Individuals/organizations
:
金融商品取引法研究会 ,  

Content Description

目次 : １　はじめに（定義/ 業法上の規制/ 手数料に関する最近の動向/ 問題提起）/ ２　米国法（投資助言業者の定義と適用除外/ 投資助言業者とブローカー・ディーラーの行為規制/ 投資助言業者のフィデューシャリー・デューティー/ ブローカー・ディーラーの適用除外/ 手数料・報酬の形態/ 実態・フォームＣＲＳ）/ ３　ドイツ法（投資助言の定義/ 免許制/ 投資助言業者の組織上の義務/ 投資助言業者行為規制/ 独立報酬投資助言業者の特則）/ ４　おわりに/ 討議/ 報告者レジュメ/ 資料

（「BOOK」データベースより）

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